ECONOMÍA – Mercados |
La CNV suspendió
a las sociedades de bolsa Arpenta y JR Bursátil
Buenos Aires,
11 de Noviembre de 2014 (Télam).- El directorio de la Comisión
Nacional de Valores (CNV), encabezado por Cristian Girard, dispuso la suspensión
preventiva de los agentes Arpenta Sociedad de Bolsa S.A, Arpenta S.A y JR
Bursátil Sociedad de Bolsa S.A, a partir de hoy, debido a "serios
incumplimientos de las normas establecidas para el funcionamiento de los agentes",
detectados semanas atrás durante inspecciones realizadas en conjunto
con el Banco Central (BCRA) y Unidad de Información Financiera (UIF).
En el caso de Arpenta Sociedad de Bolsa, la CNV indicó que "se
pudo corroborar en sus oficinas la existencia de 48 cajas de seguridad, utilizadas
para prestación de servicios a clientes. Se trata de una situación
que excede el marco de actividades que puede desarrollar una sociedad de bolsa
en el contexto regulatorio del mercado de capitales".
Por otro lado, no se constató que la Sociedad realizara auditorías
en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo,
como establece la ley; y no se acreditó en forma fehaciente la titularidad
de los valores del tesoro de Arpenta Sociedad de Bolsa y Arpenta S.A, lo que
imposibilitó determinar el origen de los fondos allí encontrados
por los inspectores.
LA CNV detalló que "se encontró una importante suma de
dinero tirado en el piso de una de las oficinas" y "se verificó
un atraso de 17 días en el libro de operaciones y se constató
que la sociedad no contaba con una estructura funcional adecuada, debido a
que Arpenta Casa de Cambio S.A, Arpenta Sociedad de Bolsa S. A y Arpenta S.A
funcionaban en un mismo piso, notoriamente interconectadas entre sí,
incumpliendo lo establecido por la ley".
Otras de las irregularidades detectadas fue que los legajos de los clientes
se encontraban en bauleras ubicadas en el subsuelo, no pudiéndose identificar
cuáles de ellas pertenecía a cada una de las sociedades.
En cuanto a JR Bursátil, los funcionarios que se presentaron en el
domicilio legal de la Sociedad registrado ante la CNV en la ciudad de Mendoza,
verificaron que allí no funcionaba la misma, sino que funcionaban las
oficinas de Ripa y Asociados INT. Consulting Group.
En cambio, JR Bursátil funcionaba en la ciudad de Mar del Plata.
En las inspecciones realizadas en las oficinas ubicadas en Mar del Plata,
se detectó, mediante documentos firmados y boletas cobradas, que JR
Bursátil estaba relacionada con las sociedades La Moneta Cambio S.A
y Forex Bursátil S.A.
En ese sentido, se encontró una caja fuerte de pared y un montacargas
que comunicaba el primer piso con el tesoro de la casa de cambio La Moneta
Cambio S.A que operaba en el subsuelo del edificio, evidenciando la falta
de independencia entre las sociedades.
JR Bursátil interviene en el ámbito del mercado de capitales
en carácter de Agente de Negociación y Agente Asesor, por lo
que, según establece la ley, debe contar con una organización
técnica y administrativa adecuada para el cumplimiento de sus funciones
y los requerimientos de información solicitados por la CNV.
"En línea con lo actuado en las últimas semanas, la Comisión
Nacional de Valores seguirá trabajando mancomunadamente con el resto
de los organismos, para asegurar el cumplimiento íntegro de las normas
que rigen a aquellas sociedades que intervienen en el ámbito del mercado
de capitales bajo su regulación, en pos de garantizar el funcionamiento
transparente y responsable del sistema financiero y la seguridad del público
inversor", concluyó el comunicado. (Télam)
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Buenos Aires,
11 de Noviembre de 2014 (Télam).- El directorio de la Comisión
Nacional de Valores (CNV), encabezado por Cristian Girard, dispuso la suspensión
preventiva de los agentes Arpenta Sociedad de Bolsa S.A, Arpenta S.A y JR
Bursátil Sociedad de Bolsa S.A, a partir de hoy, debido a "serios
incumplimientos de las normas establecidas para el funcionamiento de los agentes",
detectados semanas atrás durante inspecciones realizadas en conjunto
con el Banco Central (BCRA) y Unidad de Información Financiera (UIF).
